基金业首家股权子公司要来了！证监会核准华夏基金设立私募股权投资基金管理子公司

近日，证监会发布了关于核准华夏基金管理有限公司设立私募股权投资基金管理子公司的批复。

该批复显示，核准华夏基金设立华夏股权投资基金管理（北京）有限公司（以下简称华夏股权）。华夏股权注册地为北京市，注册资本为5亿元人民币，由华夏基金全资，业务范围为私募股权投资基金管理。

(资料图片)

据悉，今年1月证监会就华夏基金设立股权子公司申请文件提出了反馈意见，此次则是正式核准。而这也意味着，基金业首家股权专业子公司已是箭在弦上，该公司的出现将填补行业发展空白。

除此之外，今天证监会也对创金合信基金申请设立运营服务子公司的申请文件提出了多项反馈意见。

监管已核准，基金业首家股权子公司要来了

公募基金行业首家股权专业子公司就要来了。

证监会发布了《关于核准华夏基金管理有限公司设立私募股权投资基金管理子公司的批复》，显示已收悉华夏基金提出的申请报告及相关文件，经审核并做出了批复。

首先，核准华夏基金设立华夏股权，注册地为北京市，注册资本为5亿元，由华夏基金全资，业务范围为私募股权投资基金管理。

证监会还提出，华夏基金应自批复之日起6个月内完成子公司筹建工作，足额缴付出资，选举董事、监事，聘任高级管理人员，配备人员、系统、场所。筹建情况通过北京证监局现场检查前，不得实际开展业务。

同时，华夏基金应当加强对华夏股权的合规与风险管理，建立有效的风险隔离机制，督促华夏股权稳健经营、诚实守信、勤勉尽责，防范利益冲突和利益输送，不得进行损害投资者利益或者显失公平的关联交易。

每经记者了解到，早在去年7月华夏基金就递交了设立境内子公司的材料，补正日为7月19日。今年1月份，该申请正式接到了监管反馈意见。

彼时，监管就十分关注对拟设股权子公司的管控安排，包括合规风控管理、审计监督、人员管控、决策管控等方面。也要求华夏基金针对拟设股权子公司股权投资项目未来可能上市的情况，制定切实可行的防范与股权子公司之间可能发生利益输送的措施。这在体现了公募与私募基金投资、风控等差异的同时，也反映出监管在公募基金设立私募股权子公司这一方向上所关注的重点。

值得注意的是，华夏基金申请设立的是基金业首家股权子公司。而该申请的正式获批也意味着，公募基金行业首家股权专业子公司来了，在开行业先河的同时也将填补发展空白。

基金公司排队申请设立境内子公司，还有公司也获反馈

今年1月，监管发布了修订后的《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及其配套规范性文件，并于3月1日起施行。其中提出，遵守审慎经营原则，并符合中国证监会规定条件的证券公司、基金管理公司，可以设立私募投资基金管理子公司等从事投资于未上市企业股权的私募资产管理业务。

再把时间向前推，早在去年4月，证监会就在下发的《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》中提出，支持公募主业突出、合规运营稳健、专业能力适配的基金管理公司设立子公司，专门从事公募REITs、股权投资、基金投资顾问、养老金融服务等业务，提升综合财富管理能力。

基金公司也是积极响应、热情高涨，其中头部公司动作最快。

根据证监会最新公布的信息，截至9月8日，共有11家公募基金公司向监管提出的设立境内子公司申请正处于审批流程中，其中有6家公司的申请材料是今年才被监管接收的。每经记者注意到，华夏基金此次获批的私募股权子公司申请材料去年7月被监管接收，今年8月该公司已经又提交了设立境内子公司的申请材料并获接收，还在8月7日进行了补正。

也有其他公司的申请获得了最新反馈。就在今天，证监会发布了对创金合信基金申请设立子公司申请文件提出的反馈意见。

从反馈中我们可以看到，创金合信申请设立的子公司类型是运营服务子公司，而监管提出的反馈意见主要集中在四点。

首先，根据申请材料，创金合信基金本次设立运营服务子公司事项仅经由董事会审议通过，未经股东会审议。证监会要求该公司结合《公司法》及《公司章程》有关要求，就是否已履行完备的决策程序进行说明。

其次，根据《创金资产运营有限公司运营管理服务业务基本制度（草案）》，“合规与风险管理部应当对运营管理服务业务实施监督管理，并定期或者不定期、自行或委托股东对运营管理服务业务进行事中或事后稽核”。鉴于“定期或者不定期”“自行或委托股东”的安排具有较大随意性且较为原则，监管也要求该公司完善。

第三，根据申请材料，子公司拟任总经理已报名参加中基协组织的相关水平评价测试，证监会提出请创金合信就相关测试情况进行说明，并提供支撑性材料。

最后，监管还要求创金合信基金补充提供2023年4月至7月主动偏股型公募基金的管理规模，并提供托管行出具的相关规模不低于200亿元的支撑性文件。

而从去年下半年以来监管的反馈中，我们也能一窥不同公募基金公司正在申请设立的子公司类型。例如，银华基金、南方基金、汇添富基金、易方达基金等申请设立的是基金销售子公司，嘉实基金申请设立香港子公司，创金合信基金申请设立的是运营服务子公司，而这次华夏基金获批的是私募股权专业子公司。这些尝试，为行业发展，以及公募基金公司业务与能力圈的拓展也带来了更多想象空间。

每日经济新闻

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